重庆基金公司鑫威阳辰

二、委托第三方提供投资建议合规性：委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，不得存在以下情形：

1. 未建立或未有效执行第三方机构遴选机制，未按照规定流程选聘第三方机构；

2. 未签订相关委托协议，或未在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、未约定第三方机构职责以及未充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险；

3. 由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为；

4. 未建立利益冲突防范机制，资产管理计划与第三方机构本身、与第三方机构管理或服务的其他产品之间存在利益冲突或利益输送；

5. 向未提供实质服务的第三方机构支付费用或支付的费用与其提供的服务不相匹配；

6. 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额。



三、场外配资情况：不得为从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，包括但不限于以下情形：

1. 基金份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将基金证券、期货账户出借他人，违反账户实名制规定；

2. 为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利；

3. 违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务；

4. 设立伞形基金，子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一基金的证券、期货账户。



进度跟踪与反馈处理：在备案过程中，实时跟踪备案进度，及时处理基金业协会或其他监管机构的反馈意见，协助私募基金管理人进行整改和完善，直至备案成功。

后续合规指导：在备案成功后，提供后续的合规指导和建议，帮助私募基金管理人遵守相关法规和政策，确保业务的合规性和稳健性。

需要注意的是，具体的服务内容可能因不同的备案代理机构或团队而有所差异。因此，在选择备案代理机构或团队时，私募基金管理人应充分了解其服务内容、专业能力和信誉度，选择自身需求和期望的合作伙伴。同时，私募基金管理人自身也应加强学习和了解备案相关法规和政策，提高自身的合规意识和能力。

备案代理机构或团队在协助私募基金管理人进行备案时，确保备案材料的完整性和合规性是其核心职责之一。以下是他们可能采取的一些关键措施：

深入了解备案要求：备案代理机构或团队会深入研究并理解私募基金备案的相关法律法规和政策要求，包括的指导意见和规定。这有助于他们准确掌握备案所需的材料清单和格式要求。