投资基金全国办理

合规要点：

管理人委托募集的，需要与基金销售机构应当签署书面基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。此外，管理人委托募集的，不因委托募集而免除其依法承担的责任。



基金募集完毕后，应当在20个工作日内通过AMBERS系统向AMAC进行备案。



二、基金募集流程



1. 有限度的公开宣传

有别于公募基金，私募基金是以非公开方式的、面向特定投资者募集的投资基金，它的私募属性决定了其不得对社会公众公开宣传。尽管如此，私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传自身的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由AMAC公示的已备案私募基金的基本信息。



不可以公开宣传拟募集的私募基金产品。

可以公开宣传管理人的信息和过往业绩，但不得宣传。



2. 特定对象确定

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估；投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：

（一）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括登记中的必备信息、联系方式等信息；

（二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；

（三）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加相关培训情况等信息；

（四）投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；

（五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。



特定对象确认程序可以采取线上方式，也可以采取线下方式。

未经特定对象确定程序，不得向投资者推介任何私募基金产品。

特定对象确定程序的评估结果有效期为3年，有效期后再次向该投资者推介私募基金时，需要重新履行特定对象确定程序。





合规意识与制度：公司应展现出强烈的合规意识，并建立完善的合规管理制度。这包括遵守相关法律法规、制定内部规章制度、建立风险控制机制等。
办公场所与设施：公司需要具备适合业务运营的办公场所和设施，包括办公场地、办公设备等。
无：申请公司及其主要管理人员应具备良好的诚信记录，无重大违法违规记录。
需要注意的是，具体的申请要求可能因不同的监管机构和地区而有所不同。因此，在申请投资管理公司牌照之前，建议详细了解当地的监管政策和具体要求，并咨询专业的法律或财务顾问以获取准确的指导和建议。

此外，成功获得牌照后，投资管理公司还需要持续遵守相关法规，定期进行合规检查，并及时更新和调整公司的运营策略以适应市场变化。

在申请投资管理公司牌照时，需要注意以下关键问题：

注册资本充足性：确保注册资本达到或超过监管机构设定的限额，这是申请牌照的基本条件之一。注册资本的实缴比例也是需要考虑的因素，过低的实缴比例可能会引发监管部门的质疑。