西安私募证券转让产品发行

10. 投资者



根据《私募股权备案关注要点》规定，对于私募股权基金的投资者关注以下要点：



关注投资者是否符合合格投资者要求。投资者涉及合伙企业等非法人形式的，关注穿透后各层级是否均符合合格投资者要求，并合并计算投资者人数。同一投资者在不同层级均存在的，关注各层级是否均符合合格投资者要求。



符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定。



投资者涉及员工跟投且金额低于100万元的，关注是否上传与管理人签署的劳动合同及shebao缴纳证明。如员工shebao由第三方机构代缴，关注代缴方是否具有人力资源服务资格。如跟投员工为在资产管理业务综合报送平台（“AMBERS系统”）登记的兼职高管，关注是否上传与管理人签署的劳动合同以及由管理人发放的近6个月工资。成立员工跟投平台进行跟投的，关注员工跟投平台实缴金额是否大于（含）100万元。





由于管理人员工是天然合格投资者，以往的基金中偶有通过这个机制来规避合格投资者制度的事例。因此，这也是协会重点关注的要点。



首先，认定是管理人的员工须提供其劳动合同+shebao缴纳证明。



其次，管理人员工shebao如通过第三方机构代缴的，务必要委托具有人力资源服务资格的。此外，如是AMBERS系统登记的高管，则需要上传管理人发放的6个月工资。



设立员工跟投平台的，建议该跟投平台实缴大于（含）100万。



关注投资者对基金的认缴金额是否与其实际出资能力相匹配。投资者认缴金额与实缴金额差异较大的，关注是否出具出资能力证明文件。投资者在多只基金出资的，出资能力合并计算。



该要求一定上也可印证管理人是否履行了投资者适当性义务。



关注投资者是否为自己购买基金。关注是否存在代缴、代付、代持行为。



如投资者无法为自己所购基金份额提供出资能力证明文件，证明出资金额与其出资能力相匹配，则可能存在代持。




此外，若公司型基金自聘管理团队管理基金资产，那么该公司在作为基金履行备案手续的同时，还需要作为基金管理人履行登记手续。

值得注意的是，私募基金管理人在进行登记备案时，应确保所提供的所有信息和资料真实、准确、完整，并遵守相关的法律法规和监管要求。

请注意，私募基金管理人登记和备案的具体流程可能会因实际政策变化而有所调整，建议在进行登记备案前，详细阅读并理解基金业协会发布的政策和要求。

私募基金登记和备案需要准备一系列材料，具体包括以下内容：

首先，需要提供公司的基本资料，包括营业执照副本、税务登记证副本、组织机构代码证副本等。这些证件是证明公司合法经营和纳税的必要文件。

其次，需要提交法人身份证电子版以及股东的身份信息。这些信息用于确认公司高管和股东的身份，确保基金管理人的合法性和合规性。

此外，私募基金管理人还需要提供所有高管人员的一寸照片，这是为了备案过程中核实和记录高管人员的身份信息。

验资报告也是必不可少的材料，用于证明公司的注册资本已经实缴。同时，还需要提供资产负债表、利润表等财务资料，以展示公司的财务状况和经营能力。

对于私募基金备案，还需要特别注意的是，高管人员需要具备SAC从业资格证（证券人员合格证）或者有2—3年的投资经验。这是确保基金管理人有足够的专业能力和经验来管理基金。