风险管理和内部控制：管理人需要建立完善的内部控制机制和风险管理制度，以有效识别、评估、监控和应对可能存在的风险。这要求管理人对投资策略、投资组合、交易行为等进行严格的风险控制，确保基金资产的安全稳健。
投资者适当性管理：为了保护投资者的利益，管理人需要对投资者进行适当的筛选和分类，确保只有符合要求的投资者才能参与基金投资。这包括了解投资者的风险承受能力、投资偏好等，以及向投资者充分披露基金的风险收益特征等信息。
信息披露和报告：管理人需要定期向基金业协会和投资者披露基金的运作情况、财务状况、投资组合等信息。这有助于增强市场的透明度和公平性，也有助于投资者更好地了解基金的运营情况和风险状况。
从业人员资格要求：管理人的关键岗位人员，如基金经理、风控人员等，需要具备相应的从业资格和丰富的行业经验。这有助于提升管理人的专业水平和业务能力，确保基金运作的合规性和稳健性。
需要注意的是，具体的备案规定可能因地区、行业以及监管政策的变化而有所不同。因此，在实际操作中，证券类私募基金管理人需要密切关注相关法规和政策的变化，及时了解和适应的备案要求。




10. 投资者



根据《私募股权备案关注要点》规定，对于私募股权基金的投资者关注以下要点：



关注投资者是否符合合格投资者要求。投资者涉及合伙企业等非法人形式的，关注穿透后各层级是否均符合合格投资者要求，并合并计算投资者人数。同一投资者在不同层级均存在的，关注各层级是否均符合合格投资者要求。



符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定。



投资者涉及员工跟投且金额低于100万元的，关注是否上传与管理人签署的劳动合同及shebao缴纳证明。如员工shebao由第三方机构代缴，关注代缴方是否具有人力资源服务资格。如跟投员工为在资产管理业务综合报送平台（“AMBERS系统”）登记的兼职高管，关注是否上传与管理人签署的劳动合同以及由管理人发放的近6个月工资。成立员工跟投平台进行跟投的，关注员工跟投平台实缴金额是否大于（含）100万元。





由于管理人员工是天然合格投资者，以往的基金中偶有通过这个机制来规避合格投资者制度的事例。因此，这也是协会重点关注的要点。



首先，认定是管理人的员工须提供其劳动合同+shebao缴纳证明。



其次，管理人员工shebao如通过第三方机构代缴的，务必要委托具有人力资源服务资格的。此外，如是AMBERS系统登记的高管，则需要上传管理人发放的6个月工资。



设立员工跟投平台的，建议该跟投平台实缴大于（含）100万。



关注投资者对基金的认缴金额是否与其实际出资能力相匹配。投资者认缴金额与实缴金额差异较大的，关注是否出具出资能力证明文件。投资者在多只基金出资的，出资能力合并计算。



该要求一定上也可印证管理人是否履行了投资者适当性义务。



关注投资者是否为自己购买基金。关注是否存在代缴、代付、代持行为。



如投资者无法为自己所购基金份额提供出资能力证明文件，证明出资金额与其出资能力相匹配，则可能存在代持。