综上，私募股权/创投基金、资产配置基金的扩募有严格限制，备案成功之后一般是不能扩募的。但是，在同时满足前面提到的5个条件的情况下，可以增加认缴出资额，但不得超过备案认缴出资额的3倍。 （二）私募证券基金 《备案须知》三十一规定：“【开放要求和投资者赎回限制】私募证券基金管理人应当统筹考虑投资标的流动性、投资策略、投资限制、销售渠道、潜在投资者类型与风险偏好、投资者结构等因素，设置匹配的开放期，强化对投资者短期申赎行为的管理。 基金合同中设置临时开放日的，应当明确临时开放日的触发条件，原则上不得利用临时开放日的安排继续认/申购（认缴）。” 备案须知限制了利用临时开放日扩募的行为，但是，监管却没有禁止固定开放日的认/申购行为。 因此，如果私募证券投资基金设计为开放式基金，设置固定开放日，仍然可以进行认/申购（认缴）；如要设置临时开放日，需在基金合同中约定好临时开放的触发条件。 二、新老划断的规定 是不是所有私募股权基金/创投基金、资产配置基金均需要依据《备案须知》十一条规定进行扩募？ （一）理论规定 实际上，《备案须知》还有一个新老划断的规定。 《备案须知》第五部分过渡期及其他安排：“本须知自发布之日起施行，协会之前发布的自律规则及问答与本须知不一致的，以本须知为准。为确保平稳过渡，按照“新老划断”原则，协会于2020年4月1日起，不再办理不符合本须知要求的新增和在审备案申请。2020年4月1日之前已完成备案的私募投资基金从事本须知第（二）条中不符合“基金”本质活动的，该私募投资基金在2020年9月1日之后不得新增募集规模、不得新增投资，到期后应进行清算，原则上不得展期。“

二、委托第三方提供投资建议合规性：委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，不得存在以下情形： 1. 未建立或未有效执行第三方机构遴选机制，未按照规定流程选聘第三方机构； 2. 未签订相关委托协议，或未在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、未约定第三方机构职责以及未充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险； 3. 由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为； 4. 未建立利益冲突防范机制，资产管理计划与第三方机构本身、与第三方机构管理或服务的其他产品之间存在利益冲突或利益输送； 5. 向未提供实质服务的第三方机构支付费用或支付的费用与其提供的服务不相匹配； 6. 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额。 三、场外配资情况：不得为从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，包括但不限于以下情形： 1. 基金份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将基金证券、期货账户出借他人，违反账户实名制规定； 2. 为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利； 3. 违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务； 4. 设立伞形基金，子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一基金的证券、期货账户。