私募基金作为合伙型基金的投资者时,关注是否为有限合伙人。私募基金不得担任普通合伙人,承担无限连带责任。
普通合伙人如为已登记管理人的,关注已登记管理人的业务类型是否为私募股权、创业投资基金管理人,关注是否存在私募证券管理人或其他类管理人通过担任普通合伙人的方式管理私募股权、创业投资基金的情况,变相突破PRO化运营要求
协会再次重申了PRO化经营的要求。
11. 委托募集
根据《私募股权备案关注要点》规定,关注管理人是否违规委托独立基金销售机构代销私募股权、创业投资基金。
根据证监会于2020年08月28日发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则(合称“《新规》”),独立基金销售机构是PRO从事公募基金及私募证券投资基金销售业务的机构。独立基金销售机构不得从事其他业务,证监会另有规定的除外。《新规》缩小了独立基金销售机构的可代销品种,私募股权基金和私募资管产品已不在其明确列举的可代销品种之中,但独立基金销售机构代销私募证券基金不受《新规》影响。
12. 募集推介材料
根据《私募股权备案关注要点》规定,募集推介材料关注要点如下:
关注募集推介材料的内容是否包含管理人及基金的基本情况。
关注募集推介材料中披露的基金名称、投资范围、投资期限等内容是否与基金合同实质一致。
关注募集推介材料的内容是否包含基金的单一拟投企业或初个拟投项目组合(如有)的主营业务、基金投资款用途以及拟退出方式等信息。
PPM内容的明确将涉及未来时双方责任的确定。协会的前述规定事实上给投资者以更好的制度保护。如果未来发生争议,则管理人面临的第1个问题就是需要解释为什么PPM内容和实际的基金运作有如此大的差异。
建议盲池基金在PPM中列举下初个拟投项目组合(如有)的主营业务。
了解并熟悉相关法律法规:投资者应熟悉《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规,了解自己的权益和义务,以及私募基金公司的信息披露义务。这有助于投资者在发现违规行为时,能够迅速判断并采取合适的行动。
收集并保存证据:一旦发现私募基金公司存在信息披露违规行为,投资者应立即收集并保存相关证据,如基金合同、招募说明书、公告、邮件等。这些证据将在后续维权过程中发挥关键作用。
与私募基金公司沟通:在收集到足够证据后,投资者可以尝试与私募基金公司进行沟通,要求其解释并纠正违规行为。如果沟通无果,投资者可以考虑采取进一步行动。
向监管机构投诉:投资者可以向证券投资基金业协会、证监会等监管机构投诉私募基金公司的违规行为。在投诉时,应提供详细的证据和情况说明,以便监管机构进行调查和处理。
寻求法律帮助:如果投资者的权益受到严重损害,可以寻求律师的帮助,通过法律途径维护自己的权益。这可能包括向提起诉讼,要求私募基金公司赔偿损失。
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