私募基金备案新规备案证明

要查询私募基金的备案进度，您可以通过以下途径进行：

首先，了解相关的备案查询平台是关键。私募基金备案信息通常在证券投资基金业协会（简称基金业协会）的官方平台上进行公示。您可以通过访问基金业协会的，利用其提供的备案信息查询系统来查询私募基金的备案进度。

在使用协会公示系统进行查询时，您可能需要输入机构名称、基金产品名称等关键词来搜索相关的备案信息。搜索结果通常会展示机构的基本信息、备案状态、备案时间以及相关公告等。通过查看这些信息，您可以了解私募基金的备案进度。

另外，如果您对私募基金的备案进度有进一步的疑问或需要更详细的信息，您还可以直接联系基金业协会的客服或相关部门进行咨询。他们会根据您的需求和提供的信息，协助您查询私募基金的备案进度。

需要注意的是，私募基金备案的进度可能受到多种因素的影响，如材料的准备情况、监管机构的审核效率等。因此，在查询备案进度时，建议您保持耐心，并随时关注基金业协会上的消息和公告。

同时，也要提醒您，私募基金的投资具有一定的风险性，您在投资前应充分了解基金的风险收益特征，并谨慎做出投资决策。如有需要，您可以咨询专业的投资顾问或律师，以获取更专业的建议和指导。




此外，关注创业投资基金是否直接或间接投资（包括通过投资私募股权投资基金的方式进行投资等）基础设施、房地产、初发企业股票、上市公司股票（所投资的企业上市后参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分除外）、上市公司可转债、上市公司可交债。



首先，前述投资范围基本是《备案须知》及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（“71号文”）中禁止私募股权基金投资的范围。



其次，根据《证券投资基金业协会就“私募股权投资基金参与上市公司并购重组”相关问题答记者问》，私募股权基金可以通过开立证券账户参与非公开发行、协议转让、dazongjiaoyi等方式，购买已上市公司股票，参与上市公司并购重组。我们注意到，在是否可以购买上市公司股票这一点上，《备案关注要点》给出了更明确的限制和指引，对私募股权基金和私募证券基金的投资范围做了更加符合逻辑的区分。



此外，作为肩负特殊使命和被特殊监管的创业投资基金，《备案关注要点》就其投资范围也作出了更加明确的规定。



以股权投资为目的，为被投企业提供借款、担保的，关注基金合同是否明确约定借款或者担保的期限、到期日及投资比例，其中借款或者担保期限不超过一年，到期日不晚于股权投资退出日，借款或者担保余额不超过私募股权、创业投资基金实缴金额的20%。



借款或者担保余额不超过私募股权基金实缴金额的20%及期限要求与71号文中的第八条一致。



前述的限制是为了避免私募股权基金通过借款和担保异化为债权工具，同时又根据投资实践的必要场景赋予了一定的灵活性。



基金通过可转债方式投资的，关注基金合同是否明确约定借款期限、借款利率、转股条件等内容，是否变相从事债权业务。如基金合同未明确约定，关注是否上传包含以上内容的说明材料。



对于符合商业安排的可转债，协会不会禁止，只禁止私募股权基金通过该形式变相从事债权业务。



如果极端设计转股条件，那么则有可能被协会根据实质重于形式原则认定为变相从事债权业务。



5. 封闭运作



根据《私募股权备案关注要点》规定，不满足扩募要求的私募股权基金，关注基金合同中是否设置增加认缴等与后续扩募相关的条款。



如私募股权基金有后续募集的计划，一是要符合《备案须知》第十一条的规定，二是要在基金合同中设置增加认缴等与后续募集有关的条款。



前述设计的背后逻辑是防止通过“备小募大”的情况。