吉林省私募基金公司鑫威阳辰

备案代理机构或团队在确保备案材料的合法性和合规性方面起着至关重要的作用。以下是一些关键的措施和策略：

一、深入理解法规政策

备案代理机构或团队首先需要深入理解私募基金备案相关的法规和政策，包括的监管要求、指导意见等。通过深入研究，他们能够对备案材料的合法性和合规性有清晰的认识，为后续的审核工作提供基础。

二、制定严格的审核流程

为了确保备案材料的合法性和合规性，备案代理机构或团队需要制定一套严格的审核流程。这包括：

对所有提交的材料进行初步审查，确保其完整性和准确性。
对材料的真实性进行核实，如通过查询公开信息、核对证明文件等方式。
对材料中的敏感信息和合规风险进行识别和评估，确保没有违反相关法规和政策。
三、提供专业的法律意见

备案代理机构或团队通常拥有专业的法律团队或顾问，他们能够为备案材料提供法律意见。通过审查材料的合法性和合规性，法律团队或顾问能够及时发现并纠正可能存在的问题，确保备案材料符合法律法规的要求。

四、与监管部门保持沟通

备案代理机构或团队需要与基金业协会或其他监管部门保持密切沟通，及时了解的监管要求和政策变化。通过与监管部门的沟通，他们能够获取更准确的指导，确保备案材料的合法性和合规性。

五、建立内部合规机制

备案代理机构或团队还需要建立内部合规机制，包括制定合规手册、培训员工等。通过内部合规机制的建设，他们能够提高员工对法规政策的了解和遵守意识，降低因违规操作导致的问题和风险。

六、持续跟踪与反馈

备案完成后，备案代理机构或团队还需要持续跟踪备案的后续情况，包括监管部门的反馈、市场反应等。如有需要，他们应及时提供修改意见和建议，以确保备案的合法性和合规性得到持续保障。




（七）禁止性披露行为（适用于2016.2.4 之后）：披露基金信息，不得存在以下行为：

（1） 公开披露或者变相公开披露；

（2）记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（3） 对投资业绩进行预测；

（4） 违规承诺收益或者承担损失；

（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

（7）采用不具有可比性、公平性、准确性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩佳”、“规模大”等相关措辞。



（八）系统报送：应通过私募基金信息披露备份系统报送有关信息披露报告等材料。



八、风控有效性



（一）风险控制：应采取措施对基金风险进行管理，注重对到期偿付问题等流动性风险的防控。



（二）涉及同一实际控制人控制的集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构：业务隔离与人员隔离应有效，应建立防范利益冲突机制，关联机构之间的业务资金往来、产品嵌套、关联交易等方面不得存在利益输送，信息披露应充分及时完整，不得存在“自融自担”情况。



（三）投资非标准化债权资产的私募机构：不得存在“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运用违规、信息披露等问题，采取有效措施防控流动性风险。



九、注意退出问题（私募举牌减持及股权基金退出）



私募证券投资基金参与定增或者对上市公司举牌还需要主要信息披露和非法减持的风险。《证券法》第八十六条，持有上市公司股份达到5%以后，应当在该事实发生之日起三日内，进行简式权益变动报告。上述期间不得买卖该股票。第四十七条，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后六个月卖出，或者卖出后六个月内又买入，由此所得的收益归该公司所有。风控应注意这个规定，在产品进行二级市场交易时做相关风险提示。



对私募股权基金来讲，基金退出主要有股东回购、IPO、挂牌上市等途径。退出的时候如涉及金额较大，注意税收问题。如退出不能，注意作出风控应对，及时采取保全措施，完善相关协议，做好证据准备。

一、私募管理人注册地和办公地必须一致吗?



答：根据《私募管理人登记须知》申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所需做好相关事实性尽职调查，说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。



因此目前情况下，允许异地经营，但需要说明注册地与实际办公地不一致的原因。需要注意的是，实际办公地址必须和房产证、房屋租赁合同的地址一致。