基金备案流程要求有哪些可以转让

此外，管理人还应具备良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度，以确保其业务运作的合规性和风险控制的有效性。

再者，私募基金管理人的股东和主要出资人不得从事与私募基金业务相冲突的行业，如民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财等。这是为了防止利益冲突和不当行为，保护投资者的利益。

Zui后，管理人必须有实际经营场地，并能提供场地租赁凭证以及二次消防验收合格证。这是为了确保管理人的业务活动有稳定的运营基础，并符合相关的安全规定。

除了上述条件外，备案私募基金管理人还需要提交一系列的材料，包括档案、公司征信报告、员工花名册等，以证明其符合备案要求。

请注意，这些条件和要求可能会随着政策法规的变化而有所调整，因此建议在实际操作前，管理人应详细了解和遵守的相关法规和政策，以确保顺利通过备案。同时，管理人还应不断提升自身的专业能力和风险管理水平，以适应不断变化的市场环境。



十、新增对申请机构高管人员稳定性方面的具体要求

《2022版清单》要求申请机构高管人员应当持续符合相关任职要求，切实履行职责，保持任职稳定性。负责投资的高管人员未在申请机构出资的，申请机构应说明如何通过制度安排或激励机制等方式保证其稳定性。

原清单中并无关于申请机构高管稳定性方面的具体要求，但实践中中基协早已按照《2022版清单》的前述要求进行审核，笔者就曾遭遇数次类似反馈。根据此前中基协的反馈意见，对于如何保证高管人员稳定性这一问题，除了《2022版清单》要求的由高管人员向申请机构出资并持股外，中基协还接受包括申请机构与高管签订无固定期限劳动合同、建立绩效奖金及年终奖递延发放制度等措施。建议有需求的申请机构可以进行参考，采取以上一种或多种措施，增强高管人员稳定性。

总结：中基协此次发布的《2022版清单》充分整合吸收了此前的“窗口指导意见”，部分要求还要高于“窗口指导意见”，对于这些变化，申请机构以及登记服务机构应给予足够重视。笔者在未来也将持续进行关注。另外，为确保平稳过渡，中基协设置了3个月过渡期，即自2022年9月3日起，所有申请机构应当按照《2022版清单》要求提交申请材料；考虑到《2022版清单》中仍存在部分不确定性问题，建议有意申请登记的管理人妥善利用过渡期开展申请登记工作。

6月2日晚间，中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》，更新《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称《2022版清单》），发布《私募投资基金备案关注要点》。



《备案关注要点》内容体例分为两版，一版是《私募证券投资基金备案关注要点》，总共18条；另一版是《私募股权、创业投资基金备案关注要点》（“《私募股权备案关注要点》”），总共20条。



1. 无过渡期



根据《通知》的规定，《备案关注要点》自发布之日起开始实施。



解读：

《备案关注要点》并未设置过渡期，颁布即生效。因此，各私募机构务必要按照《备案关注要点》的规定准备私募基金的募集及备案工作。