私募股权投资基金公司成立条件备案证明

申请私募牌照，即私募基金管理人登记证书，需要满足以下条件：

主体资格：
基金管理人必须由依法设立的公司或者合伙企业担任，自然人不能登记为私募基金管理人。
公司或合伙企业应具备完善的治理结构、良好的财务状况和健全的制度体系。
注册资本要求：
注册资本要达到一定数额，例如不低于1000万元人民币，且实缴资本应满足相应比例或能保证公司正常运营超过一定期限（如6个月）。
管理人员与从业人员：
至少有三名管理人员具备私募基金从业资格，这些资格可以通过基金业协会组织的私募基金从业资格、近三年从事投资管理相关业务或基金业协会认定的其他情形获得。
总经理、风控负责人等关键岗位必须为全职员工，并具备基金从业资格。
公司整体员工人数应达到一定规模，如至少5人以上。
办公场所与设施：
必须拥有真实的、固定的办公地点，场所应满足公司正常运营的需要，如配备足够的办公设备，容纳足够的员工等。
内部制度：
为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失，基金管理公司必须依照相关要求，编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。
法律意见书：
申请私募基照时，必须按照行政管理部门的要求，由第三方法律机构进行实地考察，并出具相应的法律意见书。
请注意，这些条件可能会根据具体的监管政策和市场环境进行调整。在申请私募牌照前，建议详细研究当地的法规和政策，并咨询专业的法律或财务顾问，以确保满足所有申请条件并顺利获得牌照。此外，私募基金管理人应始终遵守相关法律法规，确保合规运营。



二、人员设备情况



1、是否有专门负责适当性管理工作的部门

2、是否有专职负责适当性管理工作的人员



三、技术准备情况



1、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备



2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期）配备



四、学习培训情况



1、是否已开展《证券期货投资者适当性管理办法》的内部培训



2、从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求



五、其他准备情况



根据《证券期货投资者适当性管理办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作，包括学习、培训、研讨会、制度设计、基金合同设计等。



针对以上内容，根据私募管理人的实际情况制定相应的内部管理制度，并严格按照制度落实。在自查报告中，说明是否已经建立相关制度、是否已开始妥善执行，以及发现的问题、整改计划等；针对人员配备、技术准备、学习培训等问题进行自查，列明自查情况、发现的问题以及具体的整改计划。



自查报告怎么写？把握四大步骤



Step 1 拟清单



依据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》 、《证券期货投资者适当性管理办法》等适当性法规拟定适当性自查清单。