备案私募基金管理人备案要提交哪些材料？
备案私募基金管理人备案时需要提交一系列较为且细致的材料，以下是主要的一些材料类别及具体内容： **一、主体资格证明材料** 1. **营业执照副本**：这是证明备案私募基金管理人主体合法设立和经营资格的重要文件。无论是公司制企业（如有限责任公司、股份有限公司）还是合伙制企业（如普通合伙、有限合伙），都需要提供且有效的营业执照副本，以显示企业的名称、类型、注册资本、经营范围等基本信息，确保其符合相关法律法规关于设立主体的要求。 2. **公司章程或合伙协议**：对于公司制企业，公司章程详细规定了公司的组织架构、股东的权利义务、公司的治理机制等内容。它明确了公司如何运作、决策是如何做出的等重要事项。对于合伙制企业，合伙协议则界定了合伙人之间的权利义务关系、合伙份额分配、合伙企业的管理方式等方面。这些文件对于监管部门了解企业的内部运作机制和权力分配情况至关重要，是判断企业是否具备合理组织架构和管理模式的重要依据。 **二、人员资质证明材料** 1. **高管及从业人员的证书**：为了证明高管及从业人员具备一定的知识储备和专业素养，需要提供他们的证书。一般来说，从事私募基金管理业务的人员通常应具有金融、投资、法律等相关专业的背景，这些证书可以在一定程度上反映他们的基础知识水平。 2. **高管及从业人员的从业资格证书**：部分岗位的人员，特别是涉及投资管理、风险控制等关键岗位，通常要求取得相应的从业资格证书，如基金从业资格证。提供这些从业资格证书可以证实人员具备从事私募基金管理业务所需的专业技能和资质，确保他们能够胜任相关工作。 3. **高管及从业人员的工作经历证明**：除了和从业资格证书外，还需要提供高管及从业人员的工作经历证明，如前雇主出具的工作证明、劳动合同等。这些材料可以展示人员在金融、投资、法律等相关领域的实际工作经验，帮助监管部门判断他们是否具备足够的实践经验来管理私募基金。 **三、内部管理制度文本** 1. **风险控制制度**：备案私募基金管理人需要建立完善的风险控制制度，该制度文本应详细说明如何识别、评估和防范各类投资风险。例如，它要明确在不同投资场景下（如股票投资、私募股权投资等）如何设定风险指标、如何监测风险变化、如何采取相应的防范措施等，以确保基金资产的安全和投资收益的稳定。 2. **财务管理制度**：财务管理制度文本应符合会计准则和监管要求，它要详细规定企业的财务核算方法、资金管理流程、财务报表编制等内容。例如，它要说明如何对基金的募集资金进行核算、如何管理运营资金、如何编制准确的财务报表等，以保障资金的规范管理和财务信息的准确披露。 3. **信息披露制度**：信息披露制度文本要明确向投资者披露信息的时间、内容和格式等要求。例如，它要规定在基金募集阶段、投资运作阶段、收益分配阶段等不同时期向投资者披露哪些信息，以保障投资者的知情权，使投资者能够及时了解基金的运作情况和收益情况。 **四、其他必要材料** 1. **办公场地证明**：有时需要提供办公场地证明，以证明企业有稳定的办公场所用于开展私募基金管理业务。办公场地证明可以是租赁合同、房产证明等形式，它可以让监管部门了解企业的办公环境和稳定性。 2. **资产证明**：根据情况可能需要提供资产证明，比如企业的银行存款证明、固定资产证明等。资产证明可以反映企业的经济实力和财务状况，有助于监管部门评估企业是否具备承担私募基金管理业务风险的能力。 3. **法律意见书**：在某些情况下，可能需要聘请专业律师出具法律意见书，对企业的设立、运营、备案等情况进行法律分析和评估，以确保企业的一切行为符合法律规定，为备案申请提供法律支持。 ，备案私募基金管理人备案需要提交的材料涵盖了主体资格证明、人员资质证明、内部管理制度文本以及其他必要材料等多个方面，这些材料的完整性和规范性对于备案申请的成功至关重要。

上海备案私募基金管理人的人员职业道德方面有要求吗？