1、立项要求

业务部门针对立项清单要求准备相应的材料，并按照公司规定提交申请立项会议。在立项召开会议前业务部门需将相应的立项材料发送给风控部门，风控部门收到立项材料后结合材料的情况做形式审查，是否满足立项清单要求的相应资料，如未能满足的，则有权要求业务组予以合理解释及予以补充提供。如满足立项要求的，可结合业务部门提交的资料情况实时发出召开立项会议通知。



2、立项会议

组成立项小组会议。立项小组会议可以邀请相关人员或其他业务组人员列席会议。



风控组结合业务部门提交的材料就立项项目提出风控提示意见，包括但不限于：

（1） 就企业自身及行业发展情况论证并提出意见，如企业所在行业未来成长性；企业商业模式创新，且该模式已经验证切实可行；企业在行业中或目标市场中具有一定竞争优势；企业治理结构是否较好或者治理结构是否可通过本次投资得以大幅度优化；企业管理团队是否较为zhuoyue；是否具有上市、挂牌或被并购可能；企业面临的风险是否可控或可接受；投资入股价格是否合理等。

（2）就历史沿革中存在的问题，如出资瑕疵、股权代持、国有股权转让等合规性情况；

（3）业务经营情况，如业务新增、变更、调整等变化情况；

（4）就投资/融资情况，如重大对外投资合同（联营、并购等）、限制股东权利的合同/协议等涉及的权益及限制性义务；

（5）诉讼、仲裁与处罚情况，如未决诉讼、仲裁或xingzhengchufa案件；潜在的诉讼、仲裁或xingzhengchufa案件等事宜发生的背景、原因及对经营产生的影响；

（6）就重大合同签署及履行情况，如报告期内前10大采供销合同及其他重要的经营性合同履行情况；

（7）知识产权权属情况，如关注相应的知识产权是否存在重大瑕疵、权利限制及等；

（8）土地房屋及设备设施是否健全、无权利瑕疵，如企业是否有效的持有相应的土地使用权证、土地出让合同、房产证及转让合同、租赁合同、重大设备设施产权证明等，如无，对未来生产经营是否造成重大影响；

（9）环保情况，如核查相应的环评材料、审批证书、环保缴费情况，落实是否环保开展工作；

（10）劳动与shebao情况，如关注人员变动、人员薪酬构成情况、shebao缴纳情况、劳动合同签署情况、劳动、劳务派遣情况等；

（11）营、收入、成本、费用是否真实、完整、有效。

（12）分析论证相应财务资料，如“四表一注”、审计报告、序时账等，验资财务勾稽关系是否合理，是否存在重大经营问题；

（13）其他关注事宜。



业务组在立项会议结束后对风控组提出的意见情况进行反馈，风控组可对业务组提出的反馈意见予以要求进一步完善。




销售业务、份额登记业务的管理制度及相关测试报告：这些文件用于证明公司在销售、份额登记等业务方面具备完善的管理制度和操作流程。

法律意见书：由律师事务所出具的法律意见书，对基金备案材料的真实性、合法性和合规性进行法律审核和确认。

需要注意的是，私募基金备案的具体要求和材料清单可能因地区和政策的不同而有所变化。因此，在实际操作前，务必查阅的法规和政策文件，以了解具体的要求和流程。同时，建议咨询专业的法律或财务顾问，以确保备案的顺利进行。

此外，准备这些材料可能需要一定的时间，具体取决于公司的组织规模、内部流程的完善程度以及资料的复杂性和完整性等因素。因此，建议相关机构尽早开始准备所需文件和资料，并合理安排时间以确保按时完成备案工作。
私募基金备案需要提供的材料包括以下几项关键内容：