十、新增对申请机构高管人员稳定性方面的具体要求

《2022版清单》要求申请机构高管人员应当持续符合相关任职要求，切实履行职责，保持任职稳定性。负责投资的高管人员未在申请机构出资的，申请机构应说明如何通过制度安排或激励机制等方式保证其稳定性。

原清单中并无关于申请机构高管稳定性方面的具体要求，但实践中中基协早已按照《2022版清单》的前述要求进行审核，笔者就曾遭遇数次类似反馈。根据此前中基协的反馈意见，对于如何保证高管人员稳定性这一问题，除了《2022版清单》要求的由高管人员向申请机构出资并持股外，中基协还接受包括申请机构与高管签订无固定期限劳动合同、建立绩效奖金及年终奖递延发放制度等措施。建议有需求的申请机构可以进行参考，采取以上一种或多种措施，增强高管人员稳定性。

总结：中基协此次发布的《2022版清单》充分整合吸收了此前的“窗口指导意见”，部分要求还要高于“窗口指导意见”，对于这些变化，申请机构以及登记服务机构应给予足够重视。笔者在未来也将持续进行关注。另外，为确保平稳过渡，中基协设置了3个月过渡期，即自2022年9月3日起，所有申请机构应当按照《2022版清单》要求提交申请材料；考虑到《2022版清单》中仍存在部分不确定性问题，建议有意申请登记的管理人妥善利用过渡期开展申请登记工作。

6月2日晚间，中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》，更新《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称《2022版清单》），发布《私募投资基金备案关注要点》。



《备案关注要点》内容体例分为两版，一版是《私募证券投资基金备案关注要点》，总共18条；另一版是《私募股权、创业投资基金备案关注要点》（“《私募股权备案关注要点》”），总共20条。



1. 无过渡期



根据《通知》的规定，《备案关注要点》自发布之日起开始实施。



解读：

《备案关注要点》并未设置过渡期，颁布即生效。因此，各私募机构务必要按照《备案关注要点》的规定准备私募基金的募集及备案工作。





了解并熟悉相关法律法规：投资者应熟悉《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，了解自己的权益和义务，以及私募基金公司的信息披露义务。这有助于投资者在发现违规行为时，能够迅速判断并采取合适的行动。

收集并保存证据：一旦发现私募基金公司存在信息披露违规行为，投资者应立即收集并保存相关证据，如基金合同、招募说明书、公告、邮件等。这些证据将在后续维权过程中发挥关键作用。

与私募基金公司沟通：在收集到足够证据后，投资者可以尝试与私募基金公司进行沟通，要求其解释并纠正违规行为。如果沟通无果，投资者可以考虑采取进一步行动。

向监管机构投诉：投资者可以向证券投资基金业协会、证监会等监管机构投诉私募基金公司的违规行为。在投诉时，应提供详细的证据和情况说明，以便监管机构进行调查和处理。

寻求法律帮助：如果投资者的权益受到严重损害，可以寻求律师的帮助，通过法律途径维护自己的权益。这可能包括向提起诉讼，要求私募基金公司赔偿损失。