（九）适当性自查：应每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应及时处理并主动报告住所地证监会派出机构。



（十）材料保存义务：应按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。



五、投资运作合规性



不得有以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

（4）侵占、挪用基金财产；

（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；

（9）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。



六、私募证券基金落实



《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》





同时，为了避免潜在的风险和合规问题，证券类私募基金管理人在开展业务时，还应充分考虑投资者的利益，确保投资决策的透明度和公正性，为投资者提供安全、合规的投资服务。

证券类私募基金管理人在备案时，除了之前提到的条件，还需要满足以下一些特定要求：

专业人员配置：除了需要足够数量的员工，包括高管、基金经理、风控人员等，这些关键岗位的人员还必须具备相应的从业资格，如基金从业资格证书，并且他们在金融相关行业的从业经验要达到规定年限。
投资策略与风险控制：证券类私募基金管理人需要有清晰的投资策略，并建立完善的风险控制机制，确保投资活动的稳健进行。在备案过程中，可能需要提交投资策略、风险控制等方面的详细说明和证明材料。
财务稳健性：管理人需要展示其财务稳健性，包括注册资金和实缴资本达到法定标准，以及具备足够的资金维持日常运营和应对潜在风险。
合规经营：管理人必须严格遵守相关法律法规和监管要求，不得从事与私募基金业务相冲突的活动。在备案时，需要提供证明其合规经营的材料，如内部管理制度、合规自查报告等。