私募基金产品备案是私募基金行业中非常重要的一环。保持私募基金产品的合规性以及规范运营,对于投资者的权益保护至关重要。作为一家专业的企业管理公司,鑫威阳辰致力于提供私募基金产品保壳服务,以满足客户的需求。
我们的优势在于快速办理。在私募基金产品备案的流程中,时间往往是非常紧迫的。我们深知客户需要尽快发行私募基金产品的迫切需求,因此,我们以的工作流程和丰富的经验,能够快速为客户完成备案手续,保证产品能够按时发行。
我们的服务范围涵盖全国范围。无论您的企业注册地在哪里,我们都可以提供私募基金产品备案服务。我们拥有分布在各地的专业团队,可以为客户提供个性化的服务,并根据不同地区的规定和要求,帮助客户顺利完成私募基金产品备案。
1、清单关注重点:基本制度+制度如何执行
2、相关制度:适当性管理制度+其他基本制度
(1)应制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等。
(2)应制定与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制。
Step 2 依据清单逐项检查
依据自查清单,逐项检查相关制度是否都已完备,以及各项制度的细节落实与执行情况是否到位。
检查重点:是否有制度+是否合规执行
制度执行举例:
1、私募基金的募集是否履行了下列程序?
①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示④ 合格投资者确认 ⑤投资冷静期 ⑥回访确认
2、是否对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访?对持有 R5 等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次?
Step 3 不合规处速整改
根据自查的具体情况,如有未合规的地方应及时整改。(自查的本质是为了发现问题、整改问题)
Step 4 撰写适当性自查报告
1-3点都完成后,第四步也就水到渠成了,按照问题列述、问题提出、改进方案与时间,几个重点来撰写报告。
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