二、委托第三方提供投资建议合规性：委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，不得存在以下情形：

1. 未建立或未有效执行第三方机构遴选机制，未按照规定流程选聘第三方机构；

2. 未签订相关委托协议，或未在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、未约定第三方机构职责以及未充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险；

3. 由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为；

4. 未建立利益冲突防范机制，资产管理计划与第三方机构本身、与第三方机构管理或服务的其他产品之间存在利益冲突或利益输送；

5. 向未提供实质服务的第三方机构支付费用或支付的费用与其提供的服务不相匹配；

6. 第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额。



三、场外配资情况：不得为从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，包括但不限于以下情形：

1. 基金份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将基金证券、期货账户出借他人，违反账户实名制规定；

2. 为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利；

3. 违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务；

4. 设立伞形基金，子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一基金的证券、期货账户。



内部管理制度：包括投资决策、风险控制、信息披露等制度文件，以证明公司具备完善的内部治理结构和风险控制机制。

场地租赁凭证及消防验收合格证明：证明公司有固定的经营场所，并符合消防安全要求。

法律意见书：由律师事务所出具的法律意见书，对公司的设立、运营及备案申请进行法律合规性审查，以证明公司的合规性。

其他材料：可能还包括基金业协会要求的其他表格、申请书等特定文件。

请注意，以上仅为一般情况下的所需材料清单，具体的材料要求可能会因各地的基金业协会规定而有所不同。因此，在申请备案前，建议详细查阅相关法规和政策，并与当地基金业协会或专业律师进行咨询，以确保所提交的材料齐全、准确并符合规定。此外，私募基金管理人应确保所提交材料的真实性和完整性，避免因材料问题导致备案失败或产生其他不必要的风险。

注册一家私募基金公司需要的资金量因公司类型、注册资本、实际运营需求等因素而异。

一般而言，如果是成立私募股权基金有限公司，根据《公》中的规定，有限责任公司注册资本不低于三万元。然而，实际上私募基金公司的注册资本要求通常更高。对于基金型企业，注册资本（出资数额）通常不低于5亿元，且全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元。此外，5年内注册资本需按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。