风险揭示书：向投资者充分揭示基金投资可能面临的风险，确保投资者在充分了解风险的基础上做出投资决策。

募集规模证明：如验资报告、银行对账单等，用于证明基金的实际募集规模达到监管要求。

基金管理人和托管人资质文件：基金管理人的资格证书、从业经历等相关材料，托管人的相关资质和协议等。

财务报告和审计报告：提供公司最近一年的财务报告和审计报告，以证明公司的财务状况和合规性。

销售业务管理制度：描述公司的基金销售流程、人员资质、风险控制等方面的管理制度。

法律意见书：由律师事务所出具的法律意见书，对基金备案材料的真实性、合法性和合规性进行法律审核和确认。

此外，根据具体的基金类型和投资策略，可能还需要提供其他特定的文件和资料。在准备这些文件和资料时，发行方应确保所有信息的真实、准确和完整，并符合相关法律法规和监管要求。同时，建议咨询专业的法律或财务顾问，以确保备案的顺利进行。



私募基金公司的设立、办理私募基金管理人备案以及私募基金的发行都需要遵循一定的要求和程序。

首先，私募基金公司的设立需要满足一系列条件。具体来说，公司应当有符合规定的章程，注册资本不低于一定数额，主要股东应当具有良好的业绩、财务状况和社会信誉，取得基金从业资格的人员要达到法定人数，董事、监事、高级管理人员应具备相应的任职条件，公司还需要有符合要求的营业场所、安全防范设施和其他设施，并具备完善的内部治理结构、风险控制制度等。

其次，办理私募基金管理人备案是私募基金公司运营的重要一环。备案过程中需要提交一系列文件，如入会申请书、基金管理人登记和基金备案承诺函等，同时需要提供管理人信息、实际控制人资料、近三年合法合规及诚信情况、财务信息等内容。备案流程通常包括登录管理人登录系统、填写基金基本信息、协会办理等环节，最终公示完成备案。

最后，私募基金的发行也需要遵循一定的程序。这包括确定私募基金产品，涉及基金产品合同、产品介绍等内容的制定；确定基金管理人、基金托管人；开设第三方托管账户，一般选择券商账户或者银行账户；募集资金存放在托管账户；提交基金产品到基金协会进行审核，通过审核后方可发行基金产品。