（九）适当性自查：应每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应及时处理并主动报告住所地证监会派出机构。



（十）材料保存义务：应按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。



五、投资运作合规性



不得有以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

（4）侵占、挪用基金财产；

（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；

（9）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。



六、私募证券基金落实



《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》





私募基金发行

私募基金是指由私募基金管理人发行的、不公开向不特定对象募集资金的基金。私募基金的发行和备案设立是私募基金公司进行合法经营的重要环节。



私募基金的业务范围主要包括私募基金产品保壳，即为投资者提供更加稳定的投资回报。通过优化资产配置和风险控制等手段，确保私募基金产品的价值能够得到有效保障。在当前投资市场波动频繁的情况下，私募基金产品保壳是投资者重要的选择。

鑫威阳辰企业管理(北京)有限公司作为一家专业的私募基金公司，我们的优势在于快速办理。迅捷的操作流程和的服务，可以帮助客户迅速获得私募基金发行所需的各种必备文件和备案手续。我们以快速办理为目标，致力于让客户在最短的时间内完成私募基金发行和备案设立。