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北京私募证券公司备案对公司的基金信息披露平台有何要求?
发布时间: 2024-11-29 14:16 更新时间: 2024-11-29 14:16


私募证券公司备案对公司与外部机构合作的协议有何审查要点?
(1)主体资格审查 首先,要仔细审查合作机构的主体资格。对于金融机构合作方,如银行、证券、基金托管机构等,必须确保其拥有合法有效的金融牌照。例如,银行应具备银保监会颁发的金融许可证,证券机构要有证监会核发的相关证券业务许可。这些牌照代表了其在特定金融领域合法经营的资格,是合作合法性的基础。对于非金融机构,如数据供应商、软件服务提供商等,要审查其营业执照范围是否涵盖了与合作相关的业务内容。比如,数据供应商的经营范围应包括数据收集、整理和销售等相关服务,以保证其能够合法地提供约定的服务。 (2)合作内容与范围 协议中对合作内容和范围的界定必须清晰明确。如果是与销售渠道机构合作,要明确销售的基金产品类型、销售区域、销售期限等细节。例如,规定合作销售的基金产品是特定的几只私募证券基金,销售区域限定在某些特定城市或地区,销售期限从协议生效日起的一年时间内。对于投研合作,要明确双方在投资研究过程中的分工,如数据提供、模型构建、研究报告撰写等各自的职责范围。同时,合作范围的界定应避免出现模糊地带,防止可能产生的业务交叉和责任推诿。 (3)权利与义务 明确双方的权利和义务是关键审查要点。从权利方面看,私募证券公司应明确自己有权获取合作机构按照协议提供的服务,如技术服务公司应提供稳定的交易系统支持,有权监督合作机构的履约情况等。对于义务,公司要确保自身承担的责任是合理且可履行的。例如,在数据共享合作中,公司有义务按照协议规定的安全标准和使用范围使用数据,避免数据泄露或滥用。合作机构的义务也应详细规定,包括服务质量标准、保密义务等。例如,服务提供商应保证服务的及时性、准确性,对在合作过程中知悉的公司商业秘密和客户信息有严格保密的义务。 (4)风险分担与责任划分 合作协议中需要合理划分风险和责任。对于可能出现的市场风险、信用风险等,要明确双方各自承担的部分。比如,在与销售渠道合作过程中,如果因为销售渠道机构的不当宣传导致法律,协议应明确销售渠道机构承担主要责任。对于因不可抗力等因素导致的合作中断或损失,也要规定双方如何分担责任。例如,在系统服务合作中,如果遇到自然灾害等不可抗力导致系统故障,协议应明确双方在数据恢复、损失补偿等方面的责任范围。 (5)保密条款 鉴于私募证券行业的敏感性,保密条款至关重要。协议应详细规定双方对在合作过程中涉及的商业秘密、客户信息、投资策略等敏感信息的保密责任。包括保密信息的范围、保密期限、保密措施以及违反保密义务的违约责任等内容。例如,规定双方的保密期限为合作结束后的五年时间,在保密期间,任何一方不得向第三方披露合作中涉及的基金产品设计细节、客户名单等保密信息,如有违反,应承担高额的违约金和赔偿责任。 (6)协议变更与终止 对协议变更和终止的条件及程序要有明确规定。协议变更应经过双方协商一致,并以书面形式记录变更内容。例如,当市场环境变化需要调整合作销售的基金产品费率时,必须经过双方正式的书面协商和确认。对于协议终止,要明确在哪些情况下可以终止协议,如一方严重违约、合作目的无法实现等情况。同时,协议终止后的善后事宜,如未完成业务的处理、费用结算等也应详细规定,以避免出现混乱和。



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