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私募证券公司备案时,对公司的市场推广方案是否要报备?



私募证券公司备案时,对公司的会议纪要保存有何要求?
(1)会议纪要内容完整性 私募证券公司备案时,要求会议纪要内容完整。会议纪要应包括会议的基本信息,如会议名称、会议时间、会议地点、参会人员等。这些基本信息可以确定会议的背景和范围。 对于会议的主要内容,要详细记录讨论的议题、发言要点和达成的共识或者决策。例如,在投资决策委员会会议纪要中,要记录每个投资项目的讨论情况,包括项目的基本情况介绍、投资团队的分析意见、风险评估情况以及最终的投资决策(如是否通过投资、投资金额等)。 如果会议涉及争议或者不同意见,也要如实记录。例如,记录哪些参会人员对某一投资决策提出了反对意见,以及他们的反对理由。这有助于在后续回顾会议过程或者进行责任追溯时,了解会议的真实情况。 (2)会议纪要格式规范 会议纪要应具有规范的格式。通常包括标题、会议基本信息、正文和结尾等部分。标题要准确反映会议的主题,如“投资决策委员会第XX次会议纪要”。正文部分要按照议题的顺序或者重要程度,有条理地记录会议内容。对于每个议题,可以采用“议题 - 讨论情况 - 决策结果”的格式进行记录。结尾部分可以注明会议纪要的起草人、审核人以及分发范围等信息。 格式规范还包括字体、字号、行距等排版要求。一般来说,会议纪要应使用易于阅读的字体(如宋体、仿宋等),字号适中(如小四号字),行距合理(如1.5倍行距),以方便查阅和存档。 (3)会议纪要准确性与客观性 会议纪要必须准确、客观地反映会议的实际情况。记录人员要认真记录会议内容,避免误解或者歪曲发言人的意思。在记录过程中,可以采用录音、录像等辅助手段,确保记录的准确性。 对于一些专业术语、数据等内容,要进行核实。例如,如果会议中提到投资项目的财务数据或者市场数据,要与相关的文件或者报告进行核对,确保数据的准确性。同时,会议纪要不能加入记录人员的个人观点或者主观评价,要以客观的态度记录会议的讨论和决策过程。 (4)会议纪要保存期限与存储安全 会议纪要的保存期限要根据会议的性质和重要性来确定。对于涉及公司重大决策(如战略规划会议、重大投资决策会议等)的会议纪要,要长期保存,如保存10年以上。对于一般性的业务会议纪要,可以根据业务周期或者监管要求确定保存期限,一般不少于3年。 会议纪要的存储要安全。对于纸质会议纪要,要存放在专门的档案柜中,档案柜所在房间要具备防火、防潮、防虫、防盗等安全设施。对于电子会议纪要,要存储在公司的内部服务器或者专门的电子文档管理系统中,服务器要进行定期备份,数据存储要进行加密处理,防止数据泄露或者丢失。 (5)会议纪要查阅与使用权限 会议纪要的查阅和使用权限应明确规定。一般来说,参会人员有权查阅与自己相关的会议纪要,公司内部其他人员在有合理业务需求并且经过授权后可以查阅。例如,投资部门的员工可以查阅投资决策相关的会议纪要,用于指导后续的投资工作。 对于涉及公司或者敏感信息的会议纪要(如尚未公开的投资策略调整会议纪要),要设置严格的查阅权限。查阅过程要进行记录,包括查阅人员、查阅时间、查阅目的等信息,以防止会议纪要被滥用。 (6)会议纪要的更新与修订 如果在会议结束后发现会议纪要存在错误或者遗漏,要及时进行更新与修订。更新与修订的过程要进行记录,包括发现问题的时间、修改的内容、修改人等信息。同时,要将更新后的会议纪要及时分发给相关人员,确保他们获取的是准确的会议信息。








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