二、高管人员的从业资格

（一）基金从业资格



根据相关规定，对于证券类私募基金管理人而言，所有高管人员均须取得基金从业资格；对于股权类私募基金管理人而言，至少2名高管人员（法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人）须取得基金从业资格。高管人员可以通过以下两种方式取得基金从业资格：一是通过基金从业资格；二是通过基金从业资格科目一，同时满足特定条件。



1、通过基金从业资格



根据中基协《基金从业人员管理规则》及《关于实施








2、通过基金从业资格科目一，同时满足特定条件



另外，根据国家有关政策及安排、证监会及协会的规定，通过基金从业资格科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：






（二）兼职要求



根据《登记须知》的规定，私募基金管理人的高管人员兼职须符合下列条件：



1、不得在非关联的私募机构兼职；

2、不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；

3、除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；

4、若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料）；

5、兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；

6、各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。





总的来说，私募基照保壳、私募基金管理人重大变更备案以及证券类私募基金管理人备案都是私募基金行业中的重要环节，它们共同构成了私募基金行业的监管体系。对于私募基金管理人来说，遵守相关法律法规和监管要求，保持合规运营和牌照的有效性是至关重要的。同时，监管机构也应加强对私募基金行业的监管力度，确保市场的稳定和健康发展。

牌照保壳计划是私募基金行业中为确保私募基金管理人资格和牌照持续有效而实施的一项策略或计划。由于私募基金行业的监管日益严格，一些私募基金管理人可能因为运营不善、违规操作或不符合监管要求而面临牌照被注销或吊销的风险。为了规避这种风险，一些基金管理人可能会采取牌照保壳计划。

牌照保壳计划通常包括以下几个方面：

合规性自查与改进：基金管理人会定期或不定期地对其运营活动进行自查，以确保其业务活动符合相关法律法规和监管要求。如果发现任何潜在问题或不合规行为，会及时采取措施进行整改。

持续教育与培训：为提升团队的专业能力和合规意识，基金管理人会定期组织内部培训或邀请外部专家进行授课，确保团队成员对的监管政策有充分的了解。