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山东私募公司备案对其与行业监管创新举措的互动记录?
发布时间:2024-12-12






私募公司备案对其与上下游企业合作协议的审核?
一、合作协议审核的要点** (一)合作主体资质审核 1. 上游企业资质 对于上游企业(如数据供应商、研究机构等),审核其营业执照、经营许可证等资质证明文件,确保其具备合法的经营资格。例如,数据供应商应具备相关的数据采集、处理和销售资质,以保证所提供数据的合法性和质量。核实上游企业的行业声誉、专业能力和财务状况,通过查看行业排名、客户评价、财务报表等方式,评估其是否能够稳定地提供高质量的产品或服务。 2. 下游企业资质 对于下游企业(如基金销售机构、托管银行等),同样要审核资质证明文件。基金销售机构应具备基金销售业务资格证书,托管银行应具备相应的金融机构资质和托管业务许可。考察下游企业的信誉和市场地位,例如,托管银行的信用评级、抗风险能力等因素,确保其能够安全、可靠地履行合作职责。 (二)合作内容与权益义务审核 1. 合作内容明确性 仔细审查合作协议中关于合作内容的条款,确保其明确、具体且符合公司的业务需求。对于与上游企业的合作,如数据供应协议,要明确数据的类型(是市场数据、行业研究数据还是其他特定数据)、数据的质量标准(包括数据的准确性、及时性、完整性等要求)、数据的提供方式(如定期推送、按需索取等)。对于与下游企业的合作,如基金销售合作协议,要明确销售的基金产品范围、销售渠道(线上、线下或两者结合)、销售目标和任务分配等内容。 2. 权益义务对等性 检查合作双方的权益和义务是否对等。在合作协议中,应明确双方的权利,如公司有权获得符合质量标准的产品或服务,合作方有权获得相应的报酬;同时,明确双方的义务,如公司有义务按时支付费用,合作方有义务按照约定的质量和方式提供产品或服务。确保不存在一方权益过度倾斜或义务过重的情况,避免潜在的合作风险。 (三)风险分配与责任承担审核 1. 风险分配合理性 分析合作协议中关于风险分配的条款是否合理。对于可能出现的风险,如市场风险、技术风险、信用风险等,应明确双方的责任范围。例如,在与数据供应商的合作中,如果数据出现错误导致公司投资决策失误,协议应明确数据供应商承担的赔偿责任和公司可以采取的补救措施;在与基金销售机构的合作中,对于销售过程中可能出现的合规风险,要明确双方各自应承担的法律责任。 2. 违约责任明确性 审核协议中关于违约责任的条款是否明确。当一方违反合作协议的约定时,另一方应能够依据协议条款采取有效的救济措施。违约责任条款应包括违约行为的界定、违约金的计算方式、争议解决方式等内容。例如,若基金销售机构未按照约定的渠道和方式销售基金产品,协议应明确公司可以要求其承担违约责任的具体方式,如支付违约金、赔偿损失等。 **二、审核过程中的注意事项** (一)法律合规性 确保合作协议的内容符合国家法律法规和金融监管要求。例如,合作协议不能包含违反反不正当竞争法、反垄断法、证券投资基金法等法律法规的条款。对于涉及跨境合作的情况,还要考虑法律法规和相关税收协定的要求。 (二)内部审批流程 合作协议的审核应遵循公司内部的审批流程。通常需要经过法务部门、业务部门和管理层的多层审核。法务部门负责审查协议的法律合规性,业务部门负责评估合作内容与公司业务的契合度和可行性,管理层负责从公司战略和整体利益的角度进行把关。




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海南私募公司备案对其与金融合作协议的审核要点?

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