（九）适当性自查：应每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应及时处理并主动报告住所地证监会派出机构。



（十）材料保存义务：应按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。



五、投资运作合规性



不得有以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

（4）侵占、挪用基金财产；

（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；

（9）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。



六、私募证券基金落实



《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》





规范资金募集和使用：在资金募集过程中，要遵守相关法律法规，不得进行宣传或误导性陈述。募集资金的使用要严格按照合同约定的用途进行，不得挪用或改变用途。
强化信息披露：按照法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露基金的投资情况、财务状况、风险状况等信息。通过充分的信息披露，可以增强投资者的信任度，降低合规风险。
加强员工培训和教育：定期对员工进行合规培训和教育，提高员工的合规意识和风险意识。通过培训和教育，使员工能够自觉遵守法律法规和公司规定，降低因人为因素导致的合规风险。
与监管机构保持良好沟通：与监管机构保持密切联系，及时了解监管政策和要求的变化，确保基金运营符合监管要求。同时，要积极配合监管机构的检查和调查工作，及时整改存在的问题。
综上所述，避免私募股权投资基金的合规风险需要从多个方面入手，包括遵守法律法规、完善内部控制体系、加强风险管理、规范资金募集和使用、强化信息披露、加强员工培训和教育以及与监管机构保持良好沟通等。通过这些措施的实施，可以确保私募股权投资基金的合规运营，降低合规风险的发生概率。