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法律意见书:需要出具法律意见书。
产品介绍和展业计划书:提供后续预发行产品介绍和展业计划书。
请注意,这些条件可能会根据具体的监管政策和市场环境进行调整。在申请私募基照之前,建议仔细研究当地的法规和政策,并与专业的法律或财务顾问进行咨询,以确保满足所有申请条件并顺利获得牌照。
申请私募基照需要准备以下材料:
企业基本资料:包括公司营业执照副本、公司章程、企业名称预先核准通知书复印件等,以证明公司的合法经营资格和组织架构。
高管及从业人员资质证明:需要提供高管人员的简历、身份证明、基金从业资格证明文件复印件等。高管人员需具备相应的基金从业资格,并有相应的金融业任职经验。此外,员工人数至少为5人,组织架构应包括总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等。
注册资本证明:需要提供注册资本金的实缴证明,证明实缴资本比例在25%及以上或者实缴资本能保证公司运营超过六个月。
经营场所证明:提供办公场所的租赁合同或产权证明,以证明公司具备稳定的经营场所。
内部制度文件:包括企业内部管理制度、风控制度等文件的复印件,以展示公司的合规性和风险管理能力。
股东或合伙人信息:提供股东或合伙人的身份证明、、个人简历、基金从业资格证等相关资料。
财务及审计报告:需要提供公司的财务审计报告、验资报告等,以证明公司的财务状况和经营绩效。
法律意见书:需提交由律师事务所出具的《私募基金管理人登记法律意见书》,该法律意见书将对公司的合法合规性进行确认。
请注意,具体所需的材料可能因地区和监管要求的不同而有所差异。在准备申请材料时,建议仔细阅读相关监管政策和指南,并咨询专业的法律或财务顾问以确保材料的完整性和准确性。此外,保持与监管机构的积极沟通也是非常重要的,以便及时了解并满足的申请要求。
关于所谓的“保壳”、“卖壳”等一站式服务,基金行业协会强调,无论是私募股权基金经理还是经纪公司、律师事务所和俱乐部会所,各方都应该认真对待选择业务合作伙伴,并仔细评估合作伙伴。业务发展中的资格和合规风险、法律风险、代理道德风险和可能带给投资者的其他潜在风险,避免匆忙和盲目发展业务。
三、私募基金是如何保壳的?
根据协会规定,在私募基金管理人登记后6个月内要发布少一只私募基金产品,才能不被协会列入异常状态。如果你的产品募集筹划周期过长,可以委托我们先发一支小产品, 并且所有程序符合协会 正常要求,不会给后期留下隐患,影响产品业绩。
四、私募基金公司保流程:
① 产品名称
② 产品类型
③ 产品规模
④ 产品运作方式说明
⑤ 产品的相关当事人介绍
⑥ 产品预计存续期限
⑦ 产品的认购与赎回
⑧ 产品的投资说明
⑨ 产品的监管说明
⑩ 产品的风险揭示
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适当性自查的依据法规
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第十五条
基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查。
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