合规要点：

管理人委托募集的，需要与基金销售机构应当签署书面基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。此外，管理人委托募集的，不因委托募集而免除其依法承担的责任。



基金募集完毕后，应当在20个工作日内通过AMBERS系统向AMAC进行备案。



二、基金募集流程



1. 有限度的公开宣传

有别于公募基金，私募基金是以非公开方式的、面向特定投资者募集的投资基金，它的私募属性决定了其不得对社会公众公开宣传。尽管如此，私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传自身的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由AMAC公示的已备案私募基金的基本信息。



不可以公开宣传拟募集的私募基金产品。

可以公开宣传管理人的信息和过往业绩，但不得宣传。



2. 特定对象确定

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估；投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：

（一）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括登记中的必备信息、联系方式等信息；

（二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；

（三）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加相关培训情况等信息；

（四）投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；

（五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。



特定对象确认程序可以采取线上方式，也可以采取线下方式。

未经特定对象确定程序，不得向投资者推介任何私募基金产品。

特定对象确定程序的评估结果有效期为3年，有效期后再次向该投资者推介私募基金时，需要重新履行特定对象确定程序。





基金管理人登记：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。在进行登记时，需要提交机构基本信息、高级管理人员信息、股东或合伙人信息等相关材料。这些材料需要真实、准确、完整，并符合相关法律法规和监管要求。
基金备案：在完成基金管理人登记后，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。备案时需要提交基金合同、招募说明书、投资者名单、设立登记等相关文件。备案的目的是为了向监管机构报告基金的设立情况，确保基金的合规性和风险控制。

人员管理：私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。这是为了确保从业人员具备相应的资质和经验，能够胜任所担任的职务。
备案时间及要求：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。这是为了保持备案信息的及时性和准确性。