主体资格证明文件：包括公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等，这些文件用于证明公司的合法经营资格和身份。

基金招募说明书：向潜在投资者介绍基金的基本情况，包括投资策略、风险收益特征、基金经理的资历和经验等，帮助投资者了解基金的投资价值和风险。

基金合同/合伙协议/公司章程：这些文件详细描述了基金的结构、运作方式、投资策略以及各方权利和义务等，是基金设立和运作的基本法律文件。

投资者名册及承诺函：列明所有投资者的信息，包括姓名、身份证号、联系方式以及投资金额等。投资者承诺函则是投资者对基金投资的承诺和了解，表明他们具备相应的风险承受能力和投资知识。



综合规则解析和协会人员的态度，我们认为A基金扩募存在通过的可能性，因此建议客户按照计划提交产品重大变更。

（三）综合结论

所以私募基金的扩募问题非一概而论，实际上需要分情况、分时间讨论。



1、2020年4月1日前备案的私募基金，如果不存在不符合基金本质活动情形时，理论上任何时间均可以新增募集规模，实践上需要审核员特别审核；

2、2020年4月1日前备案的私募基金，如果存在不符合基金本质活动情形时，理论上在2020年9月1日之前可以新增募集规模，实践上需要审核员特别审核；

3、2020年4月1日后备案的私募股权/创投基金、资产配置基金，原则上不得扩募，满足前述5个规定条件的，可以扩募，增加的认缴规模不得超过备案时的3倍；

4、2020年4月1日后备案的私募证券投资基金，如果设计为开放式基金，设置固定开放日，仍然可以进行认/申购（认缴），如要设置临时开放日，需在基金合同中约定好临时开放的触发条件。

私募基金根据业务/基金类型划分，分为：私募证券投资基金，私募股权投资基金、创业投资资金，其他私募投资基金，私募资产配置基金。私募资产配置基金早在2018年就已推出，本文仅对私募资产配置基金的基本情况进行简要归纳整理。






一、什么是私募资产配置基金



资产配置是指根据投资需求将资金在不同资产类别之间进行分配，进行组合投资，如将资金投资于股票、股权、信托、基金、房产、收益权等，将资产在低风险、低收益与高风险、高收益之间进行分配，在获取理想回报之余，把风险降至较低。



2018年9月10日，证券投资基金业协会开放私募资产配置基金管理人申请备案。私募股权基金的底层标的为股权资产，而私募资产配置基金的底层标的更为丰富，为上述各类资产的组合，可以是证券、股权以及其他类资产。