鑫威阳辰企业管理(北京)有限公司，致力于为广大客户提供私募基金产品发行合法发行的优质服务。我们的业务范围涵盖私募基金产品保壳，确保客户的投资安全，提供快速办理服务，覆盖全国范围。

在私募基金市场中，基金产品保壳是一项至关重要的任务。鑫威阳辰企业管理(北京)有限公司拥有专业的团队，经验丰富，能够在严格的监管要求下，合法合规地进行私募基金产品发行。我们严格遵循相关政策法规，确保客户的合法权益，保护客户的投资风险。

而我们的快速办理服务更是为客户提供了极大的便利。我们深知时间对投资者来说至关重要，因此我们以的工作流程和专业的团队协作能力，为客户提供最快速的办理服务。无论是申请材料的审核、基金产品的备案，还是其他相关手续的办理，我们都能够地完成，以满足客户的紧急需求。

在鑫威阳辰企业管理(北京)有限公司，我们的服务范围覆盖全国各地。无论您身处何地，无论您是个人还是机构投资者，我们都能够提供私募基金产品发行合法发行的服务。





1、清单关注重点：基本制度+制度如何执行



2、相关制度：适当性管理制度+其他基本制度

（1）应制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等。

（2）应制定与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制。



Step 2 依据清单逐项检查

依据自查清单，逐项检查相关制度是否都已完备，以及各项制度的细节落实与执行情况是否到位。

检查重点：是否有制度+是否合规执行

制度执行举例：

1、私募基金的募集是否履行了下列程序？

①特定对象确定 ②投资者适当性匹配 ③基金风险揭示④ 合格投资者确认 ⑤投资冷静期 ⑥回访确认

2、是否对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访？对持有 R5 等级基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次？



Step 3 不合规处速整改

根据自查的具体情况，如有未合规的地方应及时整改。（自查的本质是为了发现问题、整改问题）

Step 4 撰写适当性自查报告



1-3点都完成后，第四步也就水到渠成了，按照问题列述、问题提出、改进方案与时间，几个重点来撰写报告。


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